董事长、执行董事

谭岳衡先生，太平绅士，为本公司董事长兼执行董事。彼于2007年2月获委任为本公司董事，于2007年6月获委任为副董事长，自2016年7月起担任本公司董事长，并于2016年10月调任本公司执行董事。彼亦为本公司多家附属公司董事。加入本集团前，谭先生自1997年至2002年担任江南财务有限公司副总经理，自1997年至2002年担任招银国际金融有限公司副总经理，自1998年至2002年担任长城证券有限公司董事，自2002年至2007年担任招商局金融集团有限公司副总经理，自2003年至2007年担任招商证券股份有限公司监事长，并自2004年至2007年担任招商银行非执行董事。

谭先生于1983年7月毕业于湖南财经学院，获得金融学学士学位；于1986年7月获得中国人民银行研究生部经济学硕士学位，主修货币银行学；并于1989年12月获得中国社会科学院研究生院经济学博士学位。谭先生为甘肃省政协委员，并自2020年1月13日起获委任为常务委员会委员。彼自2015年3月至2019年2月担任香港中资证券业协会会长，并自2019年2月起担任香港中资证券业协会永远名誉会长。谭先生自2020年10月起获香港政府委任为太平绅士，自2020年11月起获委任为香港中华总商会董事，并自2021年4月1日起获委任为香港贸易发展局金融服务业务咨询委员会委员。

首席执行官、执行董事

朱忱女士，为本公司首席执行官兼执行董事。彼于2022年7月获委任为首席执行官兼执行董事。朱女士于1993年7月加入交通银行，先后担任多个职位，包括自2007年4月至2012年11月担任国际业务部副总经理，自2012年11月至2013年10月担任交通银行台北分行副总经理，自2013年10月至2017年7月担任交通银行台北分行总经理，自2017年7月至2022年7月担任交通银行国际业务部总经理，并自2018年4月以来担任国际商会中国国家委员会银行委员会副主席。

朱女士于1993年7月毕业于复旦大学，获得理学学士学位（经济管理系财务学专业）。彼于2019年11月获得上海领军金才证书。

执行董事

程传阁先生，为本公司副首席执行官兼执行董事。彼于2007年7月加入本集团，于2010年3月获委任为副首席执行官，于2010年6月获委任为本公司董事，并于2016年10月调任本公司执行董事。彼亦为本公司多家附属公司董事。加入本集团前，程先生于1992年10月被武汉大学认定为讲师；此后分别在多家金融机构工作，包括自1995年参与设立深圳市商业银行并担任该行多个职位；自1997年及1998年分别担任中国光大银行广州分行计划资金部总经理及行长助理；自2000年11月至2001年11月参与成立三峡证券公司南方总部，自2001年9月至2003年9月担任南方总部总经理，并自2001年12月担任协和证券有限公司董事，自2003年11月担任副总经理，自2005年2月担任副总裁。

程先生于1987年6月毕业于郑州大学，获哲学学士学位，于1990年7月获得武汉大学哲学硕士学位，并于1997年12月获得武汉大学经济学博士学位。程先生于1999年11月获得高级经济师资格，自2019年6月起担任香港中资证券业协会副会长。

非执行董事

颇颖女士，为本公司非执行董事。彼于2020年6月获委任为本公司非执行董事。颇女士于1996年7月加入交通银行集团。彼自2019年1月起担任交通银行股权与投资管理部（曾用名战略投资部）总经理。此外，彼自2013年3月起担任交银金融租赁有限责任公司的非执行董事，自2017年10月起担任交通银行（巴西）股份有限公司的非执行董事，并自2020年12月起担任交银国际信托有限公司监事长。

颇女士此前在交通银行集团的主要任职包括自2008年12月至2010年6月为交通银行苏州分行副行长，自2010年6月至2020年6月为交通银行预算财务部副总经理，自2011年6月至2015年5月兼任交通银行管理信息中心总经理，并自2013年3月至2020年12月为交银国际信托有限公司的非执行董事。

颇女士分别于1993年9月及1996年7月获得西南财经大学会计系审计学学士学位及会计系经济学硕士学位。彼于2014年11月取得全国会计领军人才证书。

王贤家先生，为本公司非执行董事。彼于2022年6月获委任为本公司非执行董事。王先生于1999年7月加入交通银行集团。彼自2020年11月起至今担任交通银行风险管理部副总经理，并自2021年1 月起至今担任交银施罗德基金管理有限公司的非执行董事。

王先生此前在交通银行的主要任职包括自2007年11月至2008年4月及自2008年4月至2010年9月分别为交通银行澳门分行资金部经理及副高级经理，自2010年9月至2012年9月为交通银行金融市场部债券投资副高级经理，自2012年9月至2013年12月外汇交易副高级经理及自2013年12月至2014年4月为外汇交易高级经理，自2014 年4月至2020年4月担任交通银行金融市场业务中心外汇交易部总经理，并自2020年4月至2020年11月担任交通银行金融市场部外汇交易高级经理。

王先生于1999年6月毕业于上海财经大学，获经济学学士学位。

独立非执行董事

谢湧海先生，为本公司独立非执行董事。彼于2014年6月获委任为本公司董事。谢先生目前亦担任中银国际英国保诚资产管理有限公司董事长。彼自1998年至2002年担任中国银行总行投资管理部副总经理及资金部副总经理，并自2002年至2012年担任中银国际控股有限公司副执行总裁。

谢先生现担任域高国际控股有限公司（股份代号：01621）、中国铁塔股份有限公司（股份代号：00788）及大唐西市丝路投资控股有限公司（股份代号：00620）（上述公司均于联交所上市）独立非执行董事。彼曾自2014年7月至2020年7月于华金国际资本控股有限公司（前称为「卓智控股有限公司」）（股份代号：00982）、自2015年10月至2016年6月于华融国际金融控股有限公司（股份代号：00993）、自2016年3月至2020年6月于国安国际有限公司（股份代号：00143）、自2018年6月至2020年5月于立桥银行股份有限公司，并自2020年6月至2020年10月于金茂酒店及金茂（中国）酒店投资管理有限公司分别担任独立非执行董事，首三家公司均于联交所上市。

谢先生于1975年7月毕业于复旦大学，获英语学士学位。彼于2013年7月获香港政府颁授铜紫荆星章。谢先生亦为香港中资证券业协会永远名誉会长、香港中华总商会副会长和中国人民政治协商会议上海市第十二届委员会委员。

马宁先生，为本公司独立非执行董事。彼于2016年10月获委任为本公司董事。马先生自1996年8月至2002年7月在中国人民银行（总行）工作，期间参与制定政策及规管中国非银行金融机构；自2002年8月至2010年4月在高盛（亚洲）有限责任公司历任多个职位，并担任董事总经理；自2010年5月至2015年6月历任北京高华证券有限责任公司多个职位，包括副总经理及董事总经理等职务，并自2015年8月起为西藏领沨创业投资合伙企业（有限合伙）管理合伙人。

马先生于1993年7月毕业于中国人民大学，获经济学学士学位；于1996年2月获得中国人民银行研究生部国际金融学硕士学位；并于2002年8月获得伦敦商学院工商管理硕士学位。


林志军先生，为本公司独立非执行董事。彼于2016年10月获委任为本公司董事。林先生现为中信大锰控股有限公司（股份代号：1091）、中国光大控股有限公司（股份代号：0165）、中国重汽（香港）有限公司（股份代号：3808）及达利食品集团有限公司（股份代号：3799）（上述公司均于联交所上市）的独立非执行董事。彼自2008年2月至2020年3月为华地国际控股有限公司（撤销于联交所之上市地位）独立非执行董事。

林先生曾自1990年8月至1998年8月任教加拿大莱斯布里奇大学管理学院，自1996年9月至1998年6月任教香港大学商学院，并自1998年9月至2014年12月任教香港浸会大学商学院。彼自2018年3月起担任澳门科技大学副校长，自2015年1月起担任澳门科技大学商学院院长，并自2017年2月至2018年3月兼任澳门科技大学协理副校长。

林先生于1982年12月获得厦门大学经济（会计）学硕士学位，于1985年12月获得经济学博士学位，并于1991年10月获得加拿大萨斯喀彻温大学工商管理硕士学位。彼自1995年8月起成为美国注册会计师协会会员，并自1995年6月起成为中国注册会计师协会会员。彼亦为全球特许管理会计师及澳洲注册管理会计师。

董事委员会

审计及风险管理委员会

林志军（主席）

王贤家

谢湧海

 

薪酬委员会

谢湧海（主席）

马宁

林志军

 

提名委员会

谭岳衡（主席）

颇颖

谢湧海

马宁

林志军

董事名单及其角色与职能